FINRA desperdició múltiples oportunidades para detener los fraudes de Bernie Madoff y “Sir” Allan Stanford

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FINRA, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera no analizó a fondo las transacciones de la firma de Bernard Madoff y dejó de investigar en varias ocasiones las denuncias de fraude de USD 7 mil millones ejecutado por “Sir” Allen Stanford, determinó un informe interno de FINRA.

El personal del principal órgano regulador de la industria de corretaje de valores americana “no está debidamente capacitado” para llevar a cabo sus funciones investigativas y carece de procedimientos para elevar sus hallazgos a instancias superiores o investigadores especiales “cuando la gravedad y la materia de las acusaciones de fraude lo requieren”, según señala un informe publicado en el sitio Web de FINRA hoy.

El informe muestra que los fallos de reglamentación que permitieron la estafa piramidal de Madoff no se limitan a la SEC, que ha sido criticada por su propio organismo de control interno por haber investigado de manera impropia las pistas que hubo a lo largo de 16 años. El regulador añadió que creará una nueva Oficina de Detección de Fraude y de Inteligencia de Mercado para garantizar que el personal con experiencia en detección de fraudes responda rápidamente a los presuntos ilícitos.


“Como reguladores, se lo debemos a los inversionistas – especialmente los afectados por los recientes escándalos – para desarrollar una mejor, más completa, respuesta al fraude”, dijo Richard Ketchum, CEO de FINRA, en un comunicado. “Estoy comprometido a tomar las lecciones contenidas en el informe para hacer FINRA aún más fuerte.”

Fuente: http://venepiramides.blogspot.com/2009/10/finra-desperdicio-multiples.html

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