La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), entidad encargada de la auto-regulación de los mercados de intermediación financiera, reconoció que recibió una denuncia de un empleado de Stanford Company Group en el año 2003 en el sentido de que la empresa estaba ejecutando una estafa piramidal, pero no la investigó, siguiendo las políticas de la organización, reportó CNBC. La confesión está contenida en el testimonio de Daniel Sibears, Vice-Presidente Ejecutivo de FINRA, ofrecido en una audiencia del Comité de Banca del Senado realizada el día de ayer.
En el año 2003, en medio de un proceso de arbitraje laboral, el asesor de Stanford Leyla Wydler aseveró que la empresa estaba “involucrada en una estafa piramidal para defraudar a sus clientes.” Wydler perdió el caso de arbitraje, y ahora FINRA reconoce que no investigó los alegatos de fraude.
Sibears aseveró que FINRA “investiga todos los reclamos de los clientes y denuncias de violaciones de las leyes y regulaciones aplicables”. Sin embargo, reconoció que las denuncias de violaciones regulatorias formuladas en medio de procesos laborales no eran investigadas, y que esa política fue modificada en marzo de este año. El cambio se produjo a menos de un mes de que se hiciera pública la estafa piramidal de Bernard Madoff.
Sibears afirmó que si FINRA hubiera investigado las denuncias de Wydler, la investigación probablemente no hubiera arrojado resultados por la falta de cooperación y complicidad de las autoridades de Antigua.
Luego de haber perdido el arbitraje en el 2004, Wydler hizo su denuncia ante la SEC, la cual inició una investigación formal al año siguiente. Sin embargo, la SEC no demandó a Stanford sino este año, y observa que su investigación también fue obstruída por las autoridades de Antigua.
Fuente: http://venepiramides.blogspot.com/2009/08/funcionarios-de-finra-admiten-haber.html
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